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《关于印发〈上海市产权交易市场违规行为查处暂行规定〉的通知》

2016-08-03 13:16:09  

 

沪产管办〔201620

 

上海联合产权交易所、上海文化产权交易所,各产权经纪机构:

为规范上海产权交易市场的交易行为,维护正常的产权交易秩序,保护产权交易当事人的合法权益,我办根据《上海市产权交易市场管理办法》等规定,研究制定了《上海市产权交易市场违规行为查处暂行规定》(详见附件)。现印发给你们,请认真执行。

附件:上海市产权交易市场违规行为查处暂行规定

    

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                                2016年5月25

 

附件

上海市产权交易市场违规交易行为查处暂行规定

第一条  为规范本市产权交易市场的交易行为,维护正常的产权交易秩序,保护交易当事人的合法权益,根据《上海市产权交易市场管理办法》等规定,制定本暂行规定。

第二条  产权交易主体、产权交易机构、产权经纪机构在本市产权交易市场中发生违反产权交易有关法律、法规、规章和其他规范性文件的交易行为(以下称违规行为),由下载并安装ag亚游戏|注册(以下称市产管办)依据市场监管职责和本暂行规定予以查处。违规行为涉及审计机构、评估机构、法律服务机构等其它主体的,由相关主管部门依据法律法规予以处理。

第三条  违规行为的调查和事实认定,应当坚持以事实为依据,以相关法律法规以及规范性文件为准绳。

查处违规行为,应当把握性质、情节、损害程度、社会影响相当,坚持处罚与教育相结合,引导产权交易相关主体自觉依法依规开展产权交易活动,共同维护产权交易市场秩序。

第四条  市产管办对本市产权交易市场的运行情况实施制度化的检查,依据相关法律法规和规范性文件,对产权交易机构和产权经纪机构的违规行为线索进行调查核实;调查核实事项涉及其他部门的,商相关部门进行调查或开展联合调查。

第五条  违规行为包括但不限于以下情形:

(一)采用不正当交易手段,侵害国家或他人合法利益的;

(二)不按照相关规范要求提供合法有效文件的;

(三)不按照相关规范要求履行交易程序的;

(四)其他违反相关法律、法规、规章和规范性文件的行为。

第六条  产权交易主体、产权交易机构、产权经纪机构及其相关人员对违规行为负有责任的,由市产管办会同有关部门,要求相关主体和责任人停止和纠正违规行为,并根据情节轻重,作出如下处理:

1.口头警告;

2.书面警示;

3.诫勉谈话;

4.通报批评;

5.法律法规授予的其他监管措施。

第七条  本暂行规定由市产管办进行解释。

第八条  本暂行规定自201661日起施行。

 

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