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《关于印发〈上海产权交易机构规范类文件备案试行办法〉的通知》

2016-08-03 13:13:15  

 

沪产管办〔201619

 

上海联合产权交易所、上海文化产权交易所:

为进一步完善上海产权交易市场运行制度规则体系建设,规范产权交易机构规范类文件的制发行为,我办根据《上海市产权交易市场管理办法》、《上海市行政规范性文件制定和备案规定》等规定,研究制定了《上海产权交易机构规范类文件备案试行办法》(详见附件)。现印发给你们,请认真执行。

附件:上海产权交易机构规范类文件备案试行办法

    

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                                2016年5月25

 

附件

上海产权交易机构规范类文件备案试行办法

第一条 (目的和依据)

为了规范上海产权交易机构规范类文件(以下简称规范类文件)的制订及管理,根据《上海市产权交易市场管理办法》、《上海市行政规范性文件制定和备案规定》、《上海市产权交易市场管理办法实施细则》等规定,结合上海产权交易市场实际,制定本办法。

第二条 (定义)

本办法所称的规范类文件,是指由本市产权交易机构制定的,对市场交易活动、信息发布、竞价组织、合规审核、会员管理、收费行为等具有普遍约束力,在一定期限内可以反复适用的文件。

第三条 (适用范围)

上海联合产权交易所、上海文化产权交易所等经有关部门批准设立,受市场监管机构监管的产权交易机构,依据下载并安装ag亚游戏|注册(以下简称市产管办)制定的交易规则、管理制度等规范性文件,制定实施细则、操作办法等文件的,或制定其他重要操作性文件的,应当履行备案程序。

第四条 (原则)

产权交易机构依照职责权限和规范程序制定规范类文件,确保文件内容合法、合理、可行。

市产管办按照规范程序接受产权交易机构规范类文件的备案,做到及时审查、及时纠正、及时公开。

第五条 (报备时限和途径)

产权交易机构应当在发布规范类文件前,报送市产管办备案。

第六条 (报备的材料)

产权交易机构向市产管办备案规范类文件时,应当提交下列材料:

(一)文件稿(附电子文本);

(二)文件起草说明;

(三)文件制定依据目录。

第七条 (登记)

市产管办收到规范类文件备案材料后,对报送的材料进行初步审核,备案材料齐全的予以登记。

第八条 (备案审查)

市产管办对规范类文件的备案材料进行内容审查,主要审查下列内容:

(一)是否属于本办法规定的文件类型;

(二)是否超越产权交易机构职能范围;

(三)是否与法律、法规、规章以及国家和本市政策相抵触;

(四)是否与相关规范性文件存在冲突;

(五)其他需要审核的内容。

第九条 (补充说明)

市产管办审查规范类文件备案材料时,认为需要产权交易机构补充说明情况的,产权交易机构应当在规定期限内予以说明。

第十条 (专家咨询)

报送备案的规范类文件内容专业性较强、涉及面较广的,市产管办可以通过召开论证会、书面征求意见等方式,向相关专家、组织进行咨询。

第十一条 (审查结果)

市产管办审查规范类文件备案材料后,视情形作出如下处理:

(一)未发现存在违法和明显不合理情形的,书面告知准予备案;

(二)未发现存在违法情形,但合理性或者文字表述存在瑕疵的,书面告知修改意见,要求产权交易机构修改完善后再次报送;

(三)存在违反本办法第八条相关规定的,书面告知不予备案。

第十二条 (登记归档) 

市产管办对准予备案的规范类文件制作备案登记表,与申请材料一并予以归档。

第十三条 (备案结果的公告)

市产管办通过网站或其他方式向社会公告准予备案的规范类文件目录。

第十四条 (文件废止)

产权交易机构废止经备案的规范类文件,应当及时向市产管办报告,说明废止理由,履行相应的备案登记手续。

第十五条 (解释权)

本办法由市产管办负责解释。

第十六条 (施行日期)

本办法自201661日起施行。

 

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